印度SEBI通过新的投资顾问法规，多项规定均有变更！

来源: Regulation Asia Editors, Regulation Asia 2020-07-08

SEBI（印度证券交易委员会）通过了新的投资顾问法规。

1月份，SEBI发布了一份咨询文件，提出对投资顾问进行更严格的监管，对个人投资顾问的净资产要求为100万印度卢比，非个人为500万印度卢比。

最终决定个人投资顾问的净资产要求为500,000印度卢比，非个人投资者仍然为500万印度卢比 。

SEBI尚未指定过渡期，但在咨询文件中建议了一个三年过渡期。

SEBI表示，拥有150个以上客户的个人顾问必须注册为非个人，投资顾问可以提供证券市场执行服务。

投资顾问必须以SEBI指定的方式收取费用，具体方式尚未确定。费用上限为咨询资产的2.5％，或者75,000印度卢比的固定费用。

SEBI还禁止非注册投资顾问使用“财富顾问”或“独立财务顾问”之类的术语。

此外，个人投资顾问和公司投资顾问的主要人员需具有研究生学历和五年的咨询工作经验。企业咨询公司的员工也需要具有研究生学历以及两年的经验。

规将于公报发布之日起90天生效。

SEBI