加拿大发布备案新系统SEDAR+采用预通知，市场参与者须做好准备

加拿大证券管理委员会（CSA）发布新规采用的预先通知，要求市场参与者使用新的国家备案和信息系统，并为其备案支付系统费用。

该系统名为SEDAR+，它将创建一个现代化的、用户友好的平台，减少加拿大进行证券合规监管的时间和成本。

CSA主席、阿尔伯塔省证券委员会主席兼首席执行官Stan Magidson表示：“我们在为市场参与者创建一个更简化、更方便使用、更具成本效益的单一访问点。新系统将涵盖基于浏览器的界面、发行人信息的综合视图、更广的备案范围和自动费用计算功能。订阅使用该系统的组织还能通过该系统直接管理他们的账户和用户。”

SEDAR+计划于2023年6月推出。它将取代与发行人相关的系统和备案功能，其中包括SEDAR、国家停止交易令资料库（National Cease Trade Order Database）、纪律处分名单（Disciplined List）、以及目前以纸质形式或在不列颠哥伦比亚省证券委员会的电子服务系（eService）和安大略省证券委员会的电子存档门户网站中提交的某些文件。SEDAR+还将涵盖该国所有省和地区监管机构的综合报告发行人名单。

SEDAR+在未来将取代该国内部人士电子披露系统（System for Electronic Disclosure by Insiders）和国家登记数据库（National Registration Database）。

为了为SEDAR+的采用奠定基础，CSA发布了两份预先通知，提出了新的系统费用结构和备案要求。

CSA正在废除和修改根据多边协定13-102（Multilateral Instrument 13-102）要求的SEDAR和NRD系统费用，以实施统一收费模式，而不是当前根据文件存档的司法管辖区数量而定的收费方式。

CSA还采用了国家规章National Instrument 13-103（NI 13-103），要求申报者通过新系统以电子方式将所有文件传输给证券监管机构，但某些例外情况（包括与听证会、合规审查或调查有关的文件，或不经常提交的某些文件）除外。此外，NI 13-103将不适用于SEDAR+未来阶段要求提交或交付的某些文件。

如获得所有必要的部长级批准通过，该系统将于2023年6月9日开始应用。