加强投资者保护！SEC针对私募基金投资顾问拟定新规

证券交易委员会（SEC）周三投票通过了1940年《投资顾问法（顾问法）》的新规定和修正案，以加强对私募基金顾问的监管，并在18万亿美元的市场通过提高透明度、竞争和效率来保护私募基金投资者。

SEC主席Gary Gensler表示：“私募基金顾问通过他们管理的基金，极大地影响了我们的经济。因此，值得一问的是，我们能否在这一领域提高效率、竞争和透明度？我支持这一提议，因为如果通过，一方面将帮助私募基金投资者，另一方面帮助从这些基金中筹集资金的企业。”

拟议新规将要求已注册的私募基金顾问向投资者提供季度报表，详细说明有关基金费用、开支和业绩的某些信息，从而提高透明度。

此外，拟议新规将禁止私募基金顾问（包括未在美国SEC注册的私募基金顾问)向其基金中的投资者提供某些类型的优惠待遇和所有其他优惠待遇，除非已向当前和潜在投资者披露。

拟议新规还将对与基金审计、账簿和记录以及顾问主导的二级交易相关的私募基金顾问提出新要求。

提案还将禁止所有私募基金顾问从事多项活动，包括为某些活动寻求补偿、赔偿、免责或限制责任；向私募基金或其投资组合收取某些费用和开支，例如未履行服务的费用以及与顾问的检查或调查相关的费用；通过某些税款减少顾问回扣的金额；不按比例收取与证券投资有关的费用或开支；向私募基金客户借款或接受信贷延期。

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此外，SEC提议对《顾问法》合规规定进行修订，要求所有注册顾问，包括不向私募基金提供建议的顾问，以书面形式记录对其合规政策和程序的年度审查。

公众意见征询期将在SEC网站发布提案后60天或在联邦公报上发布提案后30天开放。