前金融顾问Lawrence Toledo因违反ASIC禁令而面临刑事指控

2021年8月27日，前金融顾问Lawrence Toledo先生在澳大利亚布里斯班地方法院出庭，他被指控三次违反金融服务禁令。

Toledo先生被禁止提供金融服务，为期7年。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发现，他在建议客户设立自我管理的养老基金（SMSF）以购买房产时，未能按照客户的最大利益行事。  

ASIC指控Toledo先生违反了现有的禁止令，包括：

• 为SMSF投资Premier Realty Group Pty Ltd提供财务建议。

• 安排向该SMSF出售金融产品（7万澳元购买Premier Realty Group股票7万股）；以及

• 安排第二次向同一SMSF出售金融产品（1.4万澳元购买Premier Realty Group股票1.4万股）。

Toledo先生当时的合伙人是Premier Realty Group的唯一董事。这一信息并未披露给SMSF及其受托人。

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对从事违反金融服务禁令的行为，最高处罚是5250美元或监禁6个月，或两者并罚。

在ASIC提交后，联邦检察长正在对此事进行起诉，并已延期至2021年10月1日审议。