判决结果已出！Henderson Maxwell前首席执行官被罚1万美元

近日，新南威尔士州地方法院宣布了Henderson Maxwell Pty Ltd（Henderson Maxwell）前首席执行官、董事兼高级财务顾问Sam Maxwell Henderson的判决结果。

Sam Henderson因发布有缺陷的披露文件和不诚实行为而被定罪，他还将签署有效期为2年的良好行为保证书。此外，他还将被罚款10000美元。

2020年8月25日，Sam Henderson对违反《2001年公司法》第1041G条法规、第952D(2)(a)(ii)条的行为供认不讳。

在2010年7月1日至2017年11月期间，Sam Henderson假称自己拥有商学硕士学位，存在不诚实行为。

另外，Sam Henderson在2014年和2016年违反了法律，向两名客户提供金融服务指南，并宣称获得了商学硕士（理财规划）学位。

在宣判时，法官指出，法院有必要向社会传递一个信息，即财务顾问是一个专业职业，必须拥有相应的营销材料、资质等。

鉴于Sam Henderson认罪，法官将刑期减少了25%。

2019年7月，澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）禁止Sam Henderson在三年内提供金融服务。调查发现，Sam Henderson在为客户提供个人财务建议时，没有以客户的最大利益为出发点，没有提供适当的建议，也没有优先考虑客户利益。