添加Fazzaco到桌面

添加Fazzaco到桌面

下次可从电脑桌面直接访问Fazzaco

立即添加
简体中文

共计516万元人民币!台湾FSC对12家期货经纪商处以罚款!

来源: Regulation Asia Lucy Zhang, Regulation Asia

82b881fcbe9cab690a3f386eaebf920.jpeg

台湾金融监督委员会(FSC)宣布已对12家期货经纪商实施行政制裁,因其违反期货管理法律和法规,并且内部控制不足。

罚款涉及期货经纪商未能立即宣布4月份CME原油期货交易价格为负值,以及接受客户的负价格定单失败。

FSC的审计还发现,除了无法处理高风险帐户通知和执行抵消操作外,期货经纪商的交易柜台还无法正确计算负价格环境下客户国外期货账户的损益和权益 。

考虑到这些违规情况、与受影响客户进行和解和谈判之后,FSC对这12家期货经纪商处以516万元人民币(754,000美元)的罚款,并下令他们退款。

被罚款的12家公司有元大期货、凯基期货、日盛期货、康和期货、统一期货、华南期货、大昌期货、兆丰期货、永丰期货、Capital期货、国泰期货和富邦期货。

FSC要求期货经纪商积极配合调解工作,以尽快解决纠纷。

​以上公司都已完成系统调整,以支持将来的负交易价值和相关的结算功能。

创建
企业