信托行业必看!香港金融管理局出新规!
来源: Regulation Asia Manesh Samtani, Regulation Asia
- 公平、诚实和正直:包括信息披露、费用和收费以及受托人的陈述
- 适当的技能、关心和勤奋:包括执行迅速、代表客户利益行事、利益冲突管理、受托人和所有相关人员的适用性以及信托从业者的能力和专业发展
- 管理和控制信托资产:涵盖信托资产的所有权、授权、分离和包括防范损失、盗窃、诈骗和盗用等程序的定期对账
- 公司管理和内部控制:包括汇报程序、监督、管理责任、数据保密、外包安排、信托管理、业务连续性、投诉处理、风险管理、记录保存和专业弥偿保险
- 遵守法律法规要求和标准:包括合规政策、程序、功能和定期审核
- 与监管机构的合作:包括通知并向监管机构报告
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