佛罗里达州两男子因贵金属交易欺诈而被罚款160多万美元

​美国商品期货交易委员会（CFTC）昨天宣布，美国佛罗里达州中区地区法院于3月1日对Marvin W. Courson III（Courson）和Christopher A. Kertatos（Kertatos）下达了永久禁令、金钱制裁和公平救济的同意令。Courson和Kertatos都居住在佛罗里达州。

此前，该地方法院已对该诉讼的另外两个当事方，即佛罗里达州奥兰多的The Alista Group, LLC（Alista）和佛罗里达州奥兰多的Luis M. Pineda Palacios, a/k/a Luis Pineda（a/k/a Luis Pineda）下达了判决令。

法院判处的罚款总额超过160万美元，其中包括对Courson 560,152.60美元的民事罚款和单独的客户赔偿560,152.60美元，以及对Kertatos 274,988美元的民事罚款和单独的客户赔偿274,988美元。这些命令还下达了永久的交易和注册禁令，以及禁止被告进一步违反《大宗商品交易法》（CEA）和CFTC法规的永久禁令。这些命令解决了CFTC在2020年7月16日提交的执法案件。

从2016年7月到2018年1月左右，Courson和Kertatos通过挪用客户的资金为Alista自己的账户炒作贵金属，欺骗那些有意从事非法场外贵金属零售商品交易的客户；支付Alista的业务费用；并向那些试图将部分所谓资产变现的客户进行庞氏骗局式的支付。在Alista运营期间，Courson一直控制着其各种银行账户、业务运营和招聘决定。

此外，Kertatos还欺骗了Alista的一些客户，利用他个人控制的个人和/或公司银行账户接受这些客户的资金。然后他挪用这些资金来支付个人和其他与代表Alista客户进行的贵金属杠杆交易无关的费用。