佛罗里达交易者因期货、货币对和期权骗局被罚款340万美元

​美国商品期货交易委员会（CFTC）周四宣布，美国佛罗里达州南区地方法院于3月20日签发了一项同意令，对佛罗里达州居民Joseph Carvajales实施永久禁令、民事罚款、赔偿和公平救济。

该命令要求Carvajales向受骗客户支付240万美元的赔偿金和100万美元的民事罚款，还对被告实施了永久性的交易和注册禁令，并下达了永久性禁令，禁止被告进一步违反《商品交易法》（CEA）和CFTC的相关规定。

该命令认定，除其他事项外，身为The W Group（WTG）雇员的Carvajales故意或鲁莽地向WTG客户和潜在客户作出了大量与期货、零售货币对合约和期权有关的虚假陈述。

具体而言，自2013年6月至2020年6月，Carvajales向WTG的潜在客户谎称WTG的交易地点；WTG将使用商品交易算法代表客户进行期货、货币对和/或期权交易；开设了个人交易账户，将客户资金存入交易账户，并进行了交易；以及可能获得的利润和交易风险。实际上，个人交易账户从未开立，客户资金未存入交易账户，也未进行任何交易。