交易报告不合规！芝商所集团对花旗集团开出13万美元罚单

芝商所集团（CME Group）宣布对花旗全球市场公司（Citigroup Global Markets, Inc.）处以13万美元罚款，原因是其在大宗交易报告和持仓变动数据方面违反了相关规定。此次罚款属于其和解协议的一部分，花旗集团既未承认也未否认相关违规行为。

违规行为发生在2023年3月13日至2023年4月27日，由于花旗集团的后台会计平台在交易量异常高的情况下达到了交易合同的上限。在此期间，花旗集团提交了不准确的大宗交易报告，并未提供必要的更正或及时的持仓变动数据给清算所。这些不准确的数据涉及多个合约，包括E-mini S&P MidCap期货、Eurodollar期货、E-mini Russell 1000 Growth Index期货等。

芝商所商业行为委员会发现，花旗集团未能保持准确的记录并报告持仓变动，违反了芝商所规则561和811条。此外，花旗集团在多个交易日期重新开启持仓的尝试也被发现违反了规则854.C。

此次和解要求花旗集团支付13万美元罚款，其中3万美元拨给芝商所集团，其余金额用于覆盖其他交易所的相关案件。