二次违规提供期权交易，两公司被罚款15万美元！

来源: FinanceFeeds 2020-07-14

美国证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）宣布，对加利福尼亚州的Abra和菲律宾关联公司Plutus Technologies Philippines Corp.采取行动，因为这两家公司未经注册向投资者提供证券掉期交易。

根据SEC的说法，Abra开发并拥有一个App，通过使用该App，用户与Abra或与其关联公司进行金融交易。Abra告诉用户，他们可以选择要关联的证券，合同价值将与基础证券的价格同向变动。SEC进一步认定，这些合同是受美国证券法约束的基于证券的掉期合同。

在2019年2月，Abra开始向美国和国外的投资者提供这种合同。Abra将其App推销给散户投资者，但Abra并未采取任何措施确定用户是否为证券法所定义的“合格参与者”。

Abra在与SEC交谈后于2019年2月停止提供合同，但于2019年5月恢复了业务，这次试图将业务定位到非美国客户。

SEC认为，Abra和Plutus Technologies违反了证券法有关规定。 Abra和Plutus Tech并未接受或拒绝调查结果，两公司同意停止业务，并支付15万美元的罚款。

与此同时，CFTC宣布与Abra和Plutus Technologies达成和解。

Abra

美国商品期货委员会CFTC

SEC

Plutus Technologies