二次违反客户资金规定，澳大利亚PSAPL被罚款40,000澳元！

来源: FinanceFeeds 2020-08-06

Pershing Securities Australia Pty Ltd （PSAPL）违反客户保护资金义务，被悉尼唐宁中心地方法院判处罚款40,000澳元。

PSAPL承认其违反了《2001年公司法》和《2001年公司条例》的相关规定，具体包括：

1、在2016年3月1日至2017年12月20日期间的424天内，将客户证券的销售收益从信托账户转入PSAPL的一般银行账户；

2、在2016年1月25日至2018年12月31日期间的707天内，未能确保部分客户资金被存放在独立的客户资金信托账户中；

这是PSAPL第二次涉嫌违反相关法案条例，第一次发生于2017年8月21日，PSAPL未能将1,044.65澳元的客户资金转入信托账户中。

考虑到PSAPL属于二次违规，法院决定对其判处罚款40,000澳元，其中第一个违规行为被罚款15,000澳元，第二个被罚款25,000澳元。

PSAPL是澳大利亚第一家因违反客户资金相关规定被处罚的公司。

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