举报有奖！“吹哨人”协助美国SEC执法，获700万美元奖励

来源: Finance Magnates 2020-01-29

美国证券交易委员会(SEC)宣布，向一位为SEC提供重要信息并以作证等方式在SEC行动中提供协助的举报人（又称“吹哨人”）提供逾700万美元奖金。

美国证交会举报人办公室主任Jane Norberg评论道:

"在揭露不当行为方面，这名举报人表现出了极大的韧性和努力。这名举报人提供的信息和协助帮助SEC的工作人员制定了调查计划，起草了文件要求，并最终针对严重的金融违规行为采取了执法行动。"

自2012年颁发第一个奖项以来，迄今为止，该机构已经向73名“吹哨人”提供了约3.94亿美元的奖励。奖金由国会设立的投资者保护基金支付。后者的资金来源是向美国SEC支付的违反证券法的罚金。

主动向SEC提供可靠信息，并最终使得委员会执法成功的举报人才有资格获奖。

根据《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Act)， SEC必须保护举报人的身份，不得披露任何可能泄露信息的信息。