Fazzaco > 资讯 > 与FINRA达成和解！法国巴黎银行同意支付9万美元罚款 与FINRA达成和解！法国巴黎银行同意支付9万美元罚款 来源: FinanceFeeds 2020-02-07 法国巴黎银行（BNP Paribas Securities Corp.）已同意支付$ 90,000美元的罚款，作为 与金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。罚款来自违反OATS以及违反规则606和监督的行为。 尤其是，FINRA工作人员在2015年考试期间（2015年9月22日至23日）抽样了50份符合OATS的订单，并确定了46个案例，法国巴黎银行向OATS传输了不正确，不完整或格式不正确的数据。46个实例中的每个实例均未包含源于该公司的外国子公司的订单的“未持有”特殊处理代码。 该公司发现了可追溯至2012年的软件错误，该错误仅影响从该外国子公司以电子方式收到的订单。该软件错误导致该公司46个案例中有45个未能报告“ Not Held”处理代码。另一个实例是人为错误造成的。该公司通过FINRA的监管查询了解了此问题，并于2016年7月解决了该软件错误。 此外，从2015年1月1日到2015年9月，该公司未能报告该公司与某些地点的关系，该地点已将非定向订单发送给该地点，包括任何支付订单流量的安排和任何利润分享关系。 此外，在同一时期，该公司未能发布其路由的非定向“其他”订单的准确百分比。 由于上述原因，法国巴黎银行违反了NMS规则606和FINRA规则2010。让我们回想起NMS规则606要求每个经纪人或交易商在每个日历季度向公众提供包含其非定向交易路线信息的报告。国家市场系统（NMS）证券中的订单。规则606（a）（1）（iv）规定，公司的报告必须包括“ [a]讨论经纪人或交易商与根据（a）（1）（ii）款确定的每个地点的关系的实质方面这部分内容包括对订单流支付的任何安排和任何利润分享关系的描述，以及对这种安排的任何条款的书面或口头的描述，这些条款可能影响经纪人或交易商的路线决定。” FINRA还发现，从2015年1月到2017年8月18日，该公司的监督系统（包括其书面监督程序（WSP））的设计不合理，无法达到有关OATS报告准确性的FINRA规则。具体而言，该公司用于审查其OATS报告准确性的监督程序包括审查OATS网站和FINRA的OATS合规性月度报告卡。但是OATS网站和月度报告卡并未涵盖OATS报告的所有方面，也不会反映未报告特殊处理代码的情况。 最终，从2015年9月22日到2017年8月18日，该公司GES服务台的WSP的设计不合理，无法遵守适用于交易报告做市活动的规则。 公司的相关安全计划应描述以下内容： （1）负责监督的个人的具体身份； （2）有关主管应采取的监督步骤和审查； （3）审查的频率； （4）如何记录这些审查。 具体而言，该公司为其GES Desk提供的WSP未能包括关于订单处理，交易报告和其他交易规则等中的一项或多项描述。 法国巴黎银行已同意谴责并处以$ 90,000的罚款（其中$ 30,000违反OATS； $ 15,000违反第606条规则，$ 45,000违反监管）。 法国巴黎银行
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