不合规！CFTC命令NinjaTrader支付75万美元罚金

美国商品期货交易委员会（CFTC）近期对位于美国伊利诺伊州Deer Park的NinjaTrader Clearing, LLC采取了重大行动，该公司以NinjaTrader、Tradovate和TransAct Futures等名称运营。

CFTC在9月23日发布的命令中指出，自2020年12月31日至今，NinjaTrader未能实施足够的应急账户处理政策和程序，导致在关键情况下对员工的监督不足。

具体而言，尽管2022年CFTC诉Patel一案中已发出法定禁令，但该公司仍未能有效管理与Rajiv Patel相关的账户。由于上述失误，相关账户在禁令生效后仍活跃数天，导致损失超过20万美元。

除了75万美元的民事罚款外，NinjaTrader还需向法院指定的接管方支付233,425美元，用于向受害者分配赔偿。CFTC强调，严格监督和遵守法规对于维护市场诚信至关重要。