​ASIC在11亿澳元超级崩盘中瞄准审计师和新离岸机构

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）周一请求联邦法院阻止Royce Capital Investments及其他三方在澳大利亚销售金融产品。该申请提交四天前，监管机构起诉了为已倒闭的First Guardian Master Fund签署审计报告的审计师。

两起案件共同延伸了一项执法行动，涉及First Guardian和Shield Master Fund约11,000名投资者和约11亿澳元（7.25亿美元）。ASIC已对将养老金转入这两只基金的链条中几乎每一层都采取了行动。

周一的申请针对Royce Capital Investments Pty Ltd、Royce (Aust) Real Estate Pty Ltd、Louie Kortesis和Paul Chiodo。ASIC指控这些公司未持有澳大利亚金融服务牌照却提供金融服务。根据监管机构，宣传手册声称“每年13%的保证或固定回报”。五只自管养老金基金在2025年8月投资了153.6万澳元。

ASIC希望禁止被告为三只离岸基金宣传或收钱：开曼群岛的Royce Global Investments LP和Royce Global Real Estate LP，以及特拉华州的Royce Private Investments Fund LP。该机构还寻求一项全面禁令，涵盖澳大利亚境内的任何金融产品。

Chiodo曾是运营Shield的Keystone Asset Management的前董事，也是ASIC在6月提起的另一起诉讼中的被告。两起案件中的指控均未在法庭上得到验证。

7月31日，ASIC起诉了Auditeo Australia Pty Ltd、首席审计师Ajm Didarul Islam Khan和Brian Robert Taylor，涉及First Guardian及其2020至2024财年合规计划的审计报告。ASIC指控，Auditeo的文件未显示对2021年进行过任何财务审计，尽管已出具无保留意见报告。2022年约1.37亿澳元的报告资产未经检验，次年上升至约1.7亿澳元。

这些报告签署约六个月后，清算人被任命。超过6000名澳大利亚人受到影响，清算人警告损失可能高达4.46亿澳元。

First Guardian和Shield由不同运营方管理。Falcon Capital运营前者，Keystone运营后者。ASIC在两个执法页面中均表示，调查涉及部分相同的人员和公司。重叠部分在于分销环节。ASIC指控，顾问Ferras Merhi及其下属顾问将约2.96亿澳元的客户养老金引导至First Guardian，约2.3亿澳元引导至Shield。联邦法院于2025年10月禁止其从事金融服务工作。

据监管机构称，许多情况下，潜在客户开发人员联系客户并将其转介给顾问，顾问则让他们将现有余额转入平台基金或设立自管基金。First Guardian于2024年5月暂停赎回。

Netwealth在2025年12月承认违规，并同意赔偿受影响成员1亿澳元。ASIC两次起诉Equity Trustees，分别于2025年8月针对Shield和2026年5月针对First Guardian，并于2025年12月起诉Diversa Trustees。

三名顾问已被禁业。Aristotle Papapavlou于2026年4月被永久禁业，Rhys Reilly禁业10年，Shane Monte Silva禁业5年。ASIC于2025年11月起诉咨询执照持有方Interprac Financial Planning，并于同年6月吊销了Financial Services Group Australia的执照。

监管机构一直在迅速打击无牌和误导行为。上月，其申请清算Capital Guard，因其通过债券筹集了1740万澳元，而这些债券据称可能并不存在。其最近一个执法年度向消费者返还了5.83亿澳元，创下历史最高纪录。

ASIC将First Guardian和Shield的调查描述为其历史上最复杂的调查之一，已完成超过45次出庭，预计还会有更多。两起新诉讼均未安排听证日期。周一提交的申请中涉及的153.6万澳元是迄今为止所有案件中金额最小的。ASIC的申请旨在阻止在更多资金被收取之前推广这三只离岸基金。