LPL Financials

美国金融监管局对LPL Financials处以650万美元罚款

美国金融监管局(FINRA)对美国最大的独立证券商LPL Financials处以650万美元罚款，原因是该公司未能建立必要的记录保存监督系统，违反了全美证券交易商协会(NASD)第3010条规则，美...